中信证券股份有限公司关于康希诺生物股份公司

                        的核查意见

(资料图片)

   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）为康希诺生

物股份公司（以下简称“公司”、“康希诺”）首次公开发行股票并上市的保荐机

构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》

                   《上海证券交易所股票上市规则（2023

年 2 月修订）》

        《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》

                                        《上

海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》及《上市公司监管

指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有

关规定，对康希诺截至 2022 年 12 月 31 日止募集资金存放与实际使用情况进行

了核查，核查情况及核查意见如下：

   一、募集资金基本情况

   经中国证监会《关于同意康希诺生物股份公司首次公开发行股票注册的批复》

（证监发行字[2020]1448 号文）核准，公司在上海证券交易所公开发行人民币普

通股（A 股）股票 24,800,000 股，每股发行价格为人民币 209.71 元，股票发行募

集资金总额为人民币 5,200,808,000.00 元，扣除所有股票发行费用（不含增值税，

包括承销及保荐费用以及其他发行费用）人民币 221,342,892.35 元后，实际募集

资 金 净 额 为 人 民 币 4,979,465,107.65 元 ， 其 中 超 募 资 金 金 额 为 人 民 币

计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具普华永道中天验字（2020）第 0684 号

验资报告。

   截至 2022 年 12 月 31 日止，公司使用募集资金人民币 3,985,743,541.94 元

（不包括对闲置募集资金进行现金管理），尚未使用的募集资金余额为人民币

续费净额为人民币 196,717,704.12 元，其中已用于永久补充流动资金金额为人民

币 139,534,892.35 元，募集资金余额为人民币 1,055,214,949.83 元，其中用于现

金管理金额为人民币 910,000,000.00 元。

   截至 2022 年 12 月 31 日止，除用于现金管理的金额人民币 910,000,000.00

元外，公司募集资金专户余额为人民币 145,214,949.83 元（含募集资金利息收入

及现金管理收入扣除银行手续费净额）。

   二、募集资金存放和管理情况

   （一）募集资金管理制度制定和执行情况

   为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司根据《上海证券交易所科

创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—

—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》上海证券交易所股

票上市规则（2023 年 2 月修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020

年 12 月修订）》等有关法律法规，结合公司实际情况，制定了《康希诺生物股份

公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督进行了

规定，对募集资金实行专户管理。

   （二）募集资金三方监管协议签署及执行情况

分别与中国银行股份有限公司天津滨海分行、上海浦东发展银行股份有限公司天

津分行、招商银行股份有限公司天津分行及中信银行股份有限公司天津分行签订

了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。截至 2022

年 12 月 31 日，协议各方均按照监管协议的规定履行了相关职责。

  （三）募集资金专户存储情况

   截至 2022 年 12 月 31 日止，公司募集资金银行账户的期末余额合计人民币

品收益扣除银行手续费支出的 57,182,811.77 元，该金额不包含截至 2022 年 12

月 31 日，公司进行现金管理的闲置募集资金余额），具体存放情况如下：

                                                  单位：人民币元

            开户公                      存款    2022 年 12 月     签署监管协

  开户银行名称                开户账号

            司名称                      方式   31 日存放余额          议情况

中国银行股份有限                                                   三方监管协

            康希诺   281790532726       活期    27,989,058.91

公司天津开发西区                                                     议

支行

上海浦东发展银行

                                                              三方监管协

股份有限公司天津   康希诺   77230078801700001085   活期         1,302.66

                                                                议

科技支行

上海浦东发展银行

                                                              三方监管协

股份有限公司天津   康希诺   77230078801900001084   活期   111,605,246.01

                                                                议

分行

招商银行股份有限

                                                              三方监管协

公司天津新技术产   康希诺   122905456610202        活期      546,889.99

                                                                议

业园区支行

招商银行股份有限

                                                              三方监管协

公司天津新技术产   康希诺   122905456610506        活期     4,706,269.82

                                                                议

业园区支行

中信银行股份有限

                                                              三方监管协

公司滨海新区分行   康希诺   8111401012700554921    活期      366,182.44

                                                                议

营业部

中信银行股份有限

                                                              三方监管协

公司滨海新区分行   康希诺   8111401012900554922    活期                -

                                                                议

营业部

            合计                               145,214,949.83

  三、本年度募集资金的实际使用情况

  （一）募集资金投资项目的资金使用情况

  截至 2022 年 12 月 31 日，公司除对闲置募集资金进行现金管理外已使用 A

股首次公开发行募集资金人民币 3,985,743,541.94 元（不包括对募集资金利息收

入及现金管理收入的使用）

  （二）募投项目先期投入及置换情况

  （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

  为提高公司募集资金使用效率，在不影响募集资金项目建设和公司正常经营

的情况下，公司将合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，为

公司及股东获取投资回报。公司于 2020 年 8 月 21 日经第二届董事会第二次会议

及第二届监事会第二次会议审议通过、2021 年 8 月 27 日经第二届董事会第六次

会议及第二届监事会第八次会议审议通过、2022 年 8 月 26 日经第二届董事会第

十次会议及第二届监事会第十四次会议审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进

行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金

安全的前提下，使用最高不超过人民币 500,000 万元、人民币 350,000 万元及人

民币 220,000 万元的暂时闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好、有保本约

定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存

款、大额存单等），使用期限不超过 12 个月，在前述额度及期限范围内，可循

环滚动使用。董事会授权公司董事长在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、

签署相关文件等事宜，具体事项由公司财务管理中心负责组织实施。

     截至 2022 年 12 月 31 日，公司进行现金管理的首次公开发行闲置募集资金

余额为人民币 910,000,000.00 元。本年度公司使用闲置募集资金进行现金管理取

得的投资收益总额为人民币 60,498,175.28 元。

     截至 2022 年 12 月 31 日公司持有的尚未到期的现金管理产品情况如下：

                                                            预期年

序号      受托方    类型     金额（元）            起止时间          收益类型

                                                            化收益

      上海浦东发展

      银行股份有限   结构性                    2022/10/17/-   保本浮动

      公司天津科技    存款                     2023/1/17/     收益型

        支行

      上海浦东发展

      银行股份有限   结构性                    2022/11/21/-   保本浮动

      公司天津科技    存款                     2023/2/21/     收益型

        支行

      上海浦东发展

      银行股份有限   结构性                    2022/11/21/-   保本浮动

      公司天津科技    存款                     2023/2/21/     收益型

        支行

      渤海银行股份

               结构性                    2022/12/13/-   保本浮动

                存款                     2023/3/13/     收益型

      大沽南路支行

      渤海银行股份

               结构性                    2022/11/22/-   保本浮动

                存款                     2023/2/20/     收益型

      大沽南路支行

         合计          910,000,000.00

     （五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

十八次会议审议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，董

事会及监事会同意使用剩余超募资金人民币 118,941.31 万元（含利息及现金管理

收益等，具体金额以转出时实际金额为准）用作永久补充流动资金，同时董事会

提议将该议案提请股东大会审议。2022 年 12 月 21 日，公司召开 2022 年第一次

临时股东大会审议通过该议案。详见公司于 2022 年 12 月 3 日在上海证券交易所

网站(www.sse.com.cn)披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

(公告编号：2022-065)。

   截至 2022 年 12 月 31 日，公司已使用超募资金人民币 3,429,465,107.65 元及

超募资金产生的利息及现金管理收益 139,534,892.35 元用于永久补充流动资金。

   截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在尚未使用的超募资金。

   截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在使用超募资金归还银行贷款的情况。

   （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

等)的情况。

   （七）节余募集资金使用情况

   截至 2022 年 12 月 31 日，公司 A 股首次公开发行募集资金尚在投入过程

中，不存在募集资金节余的情况。

   四、变更募投项目的资金使用情况

   公司募投项目于本年度未发生变更。

   五、募集资金使用及披露中存在的问题

   公司已披露的相关信息不存在违背及时、真实、准确、完整披露的情况，不

存在募集资金使用及管理的违规情形。

   六、保荐机构核查意见

   经核查，康希诺生物股份公司2022年度募集资金的存放和使用符合《上市公

司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》

《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法

律、法规要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资

金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

  （以下无正文）

（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于康希诺生物股份公司 2022 年度

募集资金存放与实际使用情况专项报告的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人（签名）：

             焦延延            徐峰林

                           中信证券股份有限公司

                            年     月   日

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